Деятельность нелегальных участников финансового рынка: финансово-правовые аспекты и проблематика
(Стр. 41-46)
Подробнее об авторах
Шепелева Дина Викторовна
канд. юрид. наук, доцент, доцент кафедры семейного и жилищного права ORCID
Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)
г.Москва, Россия
Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА)
г.Москва, Россия
Аннотация:
Актуальность исследования деятельности нелегальных участников финансового рынка связана с все более учащающимися случаями по незаконному привлечению денежных средств в виде кибермошенничества, недобросовестной практики продажи финансовых услуг через финансовые пирамиды или нелегальных профессиональных участников рынка ценных бумаг. Поэтому основной целью статьи станет изучение правового регулирования категорий «нелегальный участник финансового рынка», «финансовая пирамида», характерных признаков нелегальных участников финансового рынка, первым проявлениям финансовых пирамид в мировой истории. Особое значение уделено ведущей роли Банка России по выявлению данной категории субъектов, включая инициативы Банка России в отношении чистоты деятельности субъектов финансового рынка. В заключении выделены наиболее эффективные инструменты и методы по пресечению незаконной деятельности нелегальных участников финансового рынка, просветительской деятельности Банка России в части финансовой грамотности граждан, применению им превентивных мер реагирования и имплементация новых международных принципов валютного контроля, позволяющих повысить прозрачность добросовестной работы участников финансового и валютного рынка, а также отмечены проблемные и наиболее острые, нерешенные в настоящий момент вопросы современного законодательства в отношении выявления и пресечения нелегальных участников финансового рынка.
Образец цитирования:
Шепелева Д.В., (2022), ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НЕЛЕГАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА: ФИНАНСОВО-ПРАВОВЫЕ АСПЕКТЫ И ПРОБЛЕМАТИКА. Пробелы в российском законодательстве, 1 => 41-46.
Список литературы:
Аминова Э. М. Финансовая безопасность в сфере финансовых рынков на современном этапе // Вопросы российского и международного права. 2017. Том 7. № 2А. С. 76-83.
Зинишина О.С. Мероприятия Банка России по противодействию нелегальной деятельности участников отечественного финансового рынка // Валютное регулирование, валютный контроль. 2021, № 2, С. 20-25.
Иванчин А.В. Организация деятельности по привлечению денежных средств и (или) иного имущества (ст. 172 УК): вопросы квалификации и реконструкции состава // Сборник научных трудов по материалам всероссийской научно-практической конференции «Развитие наук антикриминального цикла в свете глобального вызова обществу», Ярославский государственный университет, 2021. С. 67.
Климовских, Н. В. Банковское мошенничество в современном мире // Актуальные вопросы современной экономики. - 2020. - №3. - С. 56-60.
Клишина Ю.Е., Углицких О.Н. Роль мегарегулятора в обеспечении финансовой безопасности участников финансового рынка. Экономика и управление: проблемы, решения. № 7, том 1, июль 2019, С. 12.
Князева И. Г., Окунев Д.О. Финансовая пирамида: сущность, риски, эволюция // Вестник современной науки, 2015 № 2. С. 66.
Лаптева Е. В. Джон Ло - организатор первой финансовой пирамиды в Европе // Гуманитарные науки. 2012. № 3. С. 45-50.
Лаптева Е. В. Финансовая пирамида: феномен и исторические прецеденты // Актуальные проблемы российского права. 2016 №12 (73) декабрь. С. 26.
Ряскова Е. С. Трансформация функции? Центрального банка России?скои? Федерации как мегарегулятора // Вестник Волгоградского государственного университета. Серия 3, Экономика. Экология. 2018. Т. 20. № 4. С. 137-149.
Шепелев Д.В. Влияние цифровизации и цифрового пространства в Российской Федерации: перспективы развития // legal bulletin, 2021, № 2 том 6, С. 84.
Зинишина О.С. Мероприятия Банка России по противодействию нелегальной деятельности участников отечественного финансового рынка // Валютное регулирование, валютный контроль. 2021, № 2, С. 20-25.
Иванчин А.В. Организация деятельности по привлечению денежных средств и (или) иного имущества (ст. 172 УК): вопросы квалификации и реконструкции состава // Сборник научных трудов по материалам всероссийской научно-практической конференции «Развитие наук антикриминального цикла в свете глобального вызова обществу», Ярославский государственный университет, 2021. С. 67.
Климовских, Н. В. Банковское мошенничество в современном мире // Актуальные вопросы современной экономики. - 2020. - №3. - С. 56-60.
Клишина Ю.Е., Углицких О.Н. Роль мегарегулятора в обеспечении финансовой безопасности участников финансового рынка. Экономика и управление: проблемы, решения. № 7, том 1, июль 2019, С. 12.
Князева И. Г., Окунев Д.О. Финансовая пирамида: сущность, риски, эволюция // Вестник современной науки, 2015 № 2. С. 66.
Лаптева Е. В. Джон Ло - организатор первой финансовой пирамиды в Европе // Гуманитарные науки. 2012. № 3. С. 45-50.
Лаптева Е. В. Финансовая пирамида: феномен и исторические прецеденты // Актуальные проблемы российского права. 2016 №12 (73) декабрь. С. 26.
Ряскова Е. С. Трансформация функции? Центрального банка России?скои? Федерации как мегарегулятора // Вестник Волгоградского государственного университета. Серия 3, Экономика. Экология. 2018. Т. 20. № 4. С. 137-149.
Шепелев Д.В. Влияние цифровизации и цифрового пространства в Российской Федерации: перспективы развития // legal bulletin, 2021, № 2 том 6, С. 84.
Ключевые слова:
нелегальный участник финансового рынка, финансовая пирамида, мегарегулятор, финансовое право, нелегальные кредиторы, признаки финансовой пирамиды, финансовый рынок, Банк России.
Статьи по теме
ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ (ГОСУДАРСТВЕННО-ПРАВОВЫЕ) НАУКИ (СПЕЦИАЛЬНОСТЬ 5.1.2.) Страницы: 34-40 Выпуск №23832
Защита прав потребителей финансовых услуг (на примере производных финансовых инструментов)
производный финансовый инструмент
дериватив
Банк России
финансовый рынок
инвестиции
Подробнее
7. ФИНАНСОВОЕ ПРАВО; НАЛОГОВОЕ ПРАВО; БЮДЖЕТНОЕ ПРАВО 12.00.04 Страницы: 153-157 Выпуск №19457
Проблемы финансово-правового регулирования цифровых валют в Российской Федерации
Банк России
финансовые технологии
финансовое право
цифровые валюты
криптовалюты
Подробнее
ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ (ГОСУДАРСТВЕННО-ПРАВОВЫЕ) НАУКИ Страницы: 64-69 Выпуск №102671
Поведение субъектов финансового рынка как объект контрольно-надзорной деятельности Банка России
надзор за поведением; поведенческий надзор
Банк России
потребитель финансовых услуг
правовое регулирование
финансовый контроль
Подробнее
11. ФИНАНСОВОЕ ПРАВО; НАЛОГОВОЕ ПРАВО; БЮДЖЕТНОЕ ПРАВО 12.00.04 Страницы: 248-254 Выпуск №19146
К вопросу об осуществлении государственного надзора за деятельностью кредитных организаций и страховых компаний в России
Банк России
рынок страховых услуг
мегарегулятор
лицензия
цифровизация
Подробнее
Декан Юридического факультета, профессор Департамента правового регулирования экономической деятельности Финансового университета при Правительстве Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации, руководит Страницы: 95-100 Выпуск №24364
Формы и направления поведенческого надзора Банка России: защита прав потребителей финансовых услуг
поведенческий надзор
банковский надзор
Банк России
потребитель финансовых услуг
правовое регулирование
Подробнее
ПУБЛИЧНО-ПРАВОВЫЕ (ГОСУДАРСТВЕННО-ПРАВОВЫЕ) НАУКИ Страницы: 14-19 DOI: 10.33693/2541-8025-2024-20-5-14-19 Выпуск №150029
Регуляторное воздействие на финансовый рынок Российской Федерации в условиях санкций недружественных государств
финансовый рынок
санкционное давление
антисанкционные меры
банковский сектор
рынок ценных бумаг
Подробнее
8. НАЛОГОВЫЕ И ТАМОЖЕННЫЕ ПРОБЛЕМЫ, ФИНАНСОВОЕ ПРАВО, БЮДЖЕТНОЕ ПРАВО Страницы: 160-163 Выпуск №3231
Страховой рынок как объект финансового надзора
финансовое право
финансовый надзор
страховой рынок
финансово-правовое регулирование
Подробнее
СПЕЦИАЛЬНОСТЬ 12.00.03 Страницы: 155-157 Выпуск №14694
ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЕАЛИЗАЦИИ БАНКОВСКИХ ПРОДУКТОВ КАК ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ СТРАТЕГИЯ СОВРЕМЕННОГО БАНКА
кредитная организация
Банк России
финтех
банковский продукт
реализация банковских услуг
Подробнее
6. ФИНАНСОВОЕ ПРАВО; НАЛОГОВОЕ ПРАВО;БЮДЖЕТНОЕ ПРАВО 12.00.04 Страницы: 205-210 Выпуск №17852
Цифровые методы правового анализа, регулирования и мониторинга бюджетной сферы РФ в контексте новой парадигмы финансового контроля
цифровизация
бюджет
бюджетные правоотношения
финансовое право
финансовый контроль
Подробнее
4. ГРАЖДАНСКОЕ ПРАВО; ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКОЕ ПРАВО; СЕМЕЙНОЕ ПРАВО; МЕЖДУНАРОДНОЕ ЧАСТНОЕ ПРАВО (СПЕЦИАЛЬНОСТЬ 12.00.03) Страницы: 128-130 Выпуск №14165
ТРАНСФОРМАЦИЯ ТОВАРНЫХ ЗНАКОВ В УСЛОВИЯХ ЦИФРОВОЙ ЭКОНОМИКИ
цифровая экономика
финансовый рынок
цифровой гражданский оборот
интеллектуальная собственность
блокчейн
Подробнее